コンプライアンス、日系金融機関の転職求人

アンチマネーローンダリング（AML）関連システム（アプリケーション、EUC等）のユーザー部としての導入・管理、各種データ分析を担当いただきます。

※補足：金融機関の使命の1つである金融犯罪防止等に対し、高度なデータ分析・構築スキルを発揮し貢献する、社会的意義の高い非常にやりがいのある業務です。

【部署の特徴】
・案件への関与を通じて、金融犯罪、アンチマネーロンダリング等の不正検知にかかる業務知見の習得も可能です。金融犯罪対策に貢献できる非常に社会的意義の高い職務となります
・各種教育研修制度あり
・業務によっては一部リモートでの勤務可能

日本（東京）を本社とするグローバル保険グループにおいて、法務コンプライアンスに係る次の業務を行う。（適性に応じて一部を担当することになるため、以下は例示です。）
国内外でのM&Aの対応（契約書作成・点検、法務DD、買収ストラクチャー検討、相手方との交渉等）
国内外拠点・グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援、モニタリング
新規事業・新規サービスに関する法的リスクの評価・所管部の支援
その他法務コンプライアンス業務

●アンチマネーロンダリング・金融犯罪防止対策等に関する各種業務に取り組んで頂きます

・業務領域（例）：
顧客管理（カスタマー・デューデリジェンス）、取引フィルタリング、取引モニタリング、疑わしい取引の届け出、金融犯罪対策、海外AMLリスク管理、経済制裁対応、2線モニタリング、AML関連システム、等

【部署の特徴】
〇コンプライアンス推進部は、コンプライアンス領域の中でもAML/CFT関連に特化した専門部署です（部員200名超）
〇AML/CFTは社会的意義の高い分野であり、また公認AMLスペシャリスト（CAMS）等の国際資格もあり、これまでジェネラリストであった方でも専門領域として入り易く、業務経験を積むことで市場価値を高めることが可能です
〇一般にはご存じない方も多いため、こうした魅力につき、面談を通じて候補者の方々へご説明の機会を頂きたく、ポテンシャル採用として人物重視・経験不問で幅広くエントリーをお願い致します

〇打合せや会議は、会社貸与のiPadを用いて実施
〇各種教育研修制度あり
〇リモートワーク可（業務に応じ異なります）

・コンプライアンス統括部/金融犯罪対策室においてマネーローンダリング（AML/CFT）に関する当行の態勢整備に関する施策の企画立案や推進、管理塔の業務に従事していただきます。
・「マネーローンダリング対策の実務経験や専門知識を活かし、キャリアップを図りたい方」、「銀行等の金融機関業務経験を活かし、マネーローンダリング対策等の態勢整備の企画・推進・管理業務に前向きに取り組まれたい方」の応募をお待ちしています

グローバルベースでのアンチ・マネー・ローンダリング(AML)の態勢高度化に向けた各種プロジェクトの企画・推進や海外拠点でのAML態勢の維持・向上に向けた本部(東京)サイドでの態勢企画

【コンプライアンス】
・投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般
・同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般）
・コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等）
・ 法令・自主ルール等の規制対応

【法務】
・契約書審査
・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

組織としての職務範囲は上記となりますが、この中から複数をご担当いただきます。

資産運用・資産管理に係わるリスク管理、コンプライアンスおよび顧客保護等管理に携わっていただきます。

【具体的には】
機関投資家を主なお客様とする事業のミドルオフィスとして、オペリスク管理、広告・提案資料等の審査、顧客対応セクションからのコンプライアンスに関する相談、リスク管理・運営に関するモニタリング等を担当しています。リスク管理やコンプライアンスは勿論、資産運用・資産管理の経験・専門知識が活かせる職場です。

グローバル・コンプライアンス態勢整備の推進および指導、等

・AML管理態勢、反社排除態勢の企画・推進、店部指導
・取引モニタリングや疑わしい取引の届出業務
等

●各種AML関連業務
1.顧客管理（カスタマー・デューデリジェンス）
2.取引フィルタリング
3.取引モニタリング
4.海外AMLリスク管理
5.海外AML関連システム管理
6.経済制裁
7.コルレス先管理
8.2線モニタリング
9.貿易金融
10.疑わしい取引の届け出
11.金融犯罪対策

【部署の特徴】
コンプライアンス推進部では、健全な金融システムを維持するために不可欠なマネーロンダリング対策（Anti-Money-Laundering)、反社会的勢力との取引排除等を中心に、高度化・巧妙化する金融犯罪に対する先進的・グローバルな調査・分析と、それらを検知・排除する各種対策を継続的に行い、お客さまの安全・安心とともに“グローバルなコンプライアンス態勢”を支えています。

・契約書等の審査
・新規業務に関するリーガルチェック
・各部門からの法務相談対応
・法令調査、情報発信

コンプライアンス企画に係る業務全般を担当いただきます。

・年度戦略の策定・推進
・当社グループにおけるコンプライアンス取組み状況の経営報告に向けた、社内調整、会議体運営
・コンプライアンスリスク管理に向けた、社外からの情報収集、社内調整、施策企画
・予算・人員管理
・当社グループ関連会社におけるコンプライアンス管理・統括
・モニタリング業務企画、社内調整

【部署の特徴】
コンプライアンス統括部は、コンプライアンス統括グループ全体に関する施策企画・推進、ジェネラルコンプライアンス領域のリスク管理を行う部署です。銀行・信託・証券の一体戦略が進む当社グループにおいて、グループ横断のコンプライアンス管理に関する施策を推進しています。当社グループ全体のコンプライアンス態勢の更なる強化に向けた戦略を、一緒に考えていただける方を募集します。

経済制裁規制の遵守に関する業務全般を担当いただきます。
・グローバルベースの経済制裁に関する規制動向の把握
・経済制裁に関する規制遵守に向けた行内方針の策定、行内体制の改善と高度化の実施
・経済制裁対象国や経済制裁対象者が関与する個別取引・個別案件に対する対応
・上記に伴う関係部および営業部店との調整・折衝

【本職務の特徴】
・マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、その対応や各種規制を遵守する行内態勢の強化が重要性を増している状況下、業界内の最先端で業務を行っています。
・担当業務の遂行を通じ、業界内の最先端情報と高い専門性が習得ができます。

コンプライアンスに関する全社的な統括、および法令・規程に関する啓発、指導、態勢整備、その他内部管理全般を行う。
・情報セキュリティ、個人情報保護に関する企画・推進業務
・個人情報漏えい等の対応業務（事実確認、注意指導、再発防止等）
・営業拠点、本社各部署等への点検業務
・ISMS事務局関連業務
・電子メール等の定期的なモニタリング業務　など
※将来的に会社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

【市場規制・制度対応業務】
・本邦市場規制・海外市場規制動向のフォロー
・新規規制施行・規制改定時の規制要件の確認、業界・当局との調整
・社内ルールの策定・改定、システム開発の要件定義

【市場コンプライアンス業務】
・市場部門内のコンプライアンス関連ルール策定・各種モニタリング体制構築

※上記のうちすべての業務を担って頂くものではなく、適正や希望をもとに一部の領域をご担当頂きます。