コンプライアンスの転職求人

FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス全般の幅広い業務を担当いただきながら、メンバーのマネジメントをお任せします。

【主な業務内容】
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引売買審査
・顧客取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定
・顧客交付書面関連業務
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンス関連業務　等

・コンプライアンス関連業務全般（施策の策定、個別事案対応、分析、企画）
・情報管理（個人情報保護法、インサイダー情報管理）
・内部通報制度（公益通報者保護法）

・投資型商品販売に関するコンプライアンス業務全般（投資信託、保険、ファンドラップ、外貨預金、デリバティブ商品）
・「顧客本位の業務運営」に関する施策立案
・ルール違反、法令違反事案対応

高度化する金融犯罪への対応や、マネロンガイドライン対応の有効性の向上に向けた対応など、体制強化のための募集です。

AML（マネーロンダリング）/CFT（テロ資金供与対策）/AFC（金融犯罪対策）の2線としての内部管理、企画業務
・当社のリスクアセスントおよびリスク評価書の策定
└NRA（犯罪収益移転危険度調査書）など各種外部情報の分析
└疑わしい取引届け出の分析等
・関連業務及びシステムの有効性検証と改善策検討
└1線に対するモニタリング
└モニタリングシステム等のルール見直し等
・社内におけるAML/CFT関連事項の照会対応
・グループ会社、当局などからのAML/CFT関連事項に関する照会対応

AML/CFT/AFCの主管部署として、計画策定、態勢整備・高度化、ルール策定、業務フロー構築・改善（PDCA）、システム活用等を担っていただきます。
当局対応、金融犯罪対策、データ分析など、幅広い専門性を保有しているメンバーで構成された少数精鋭の部門で、幅広い知識・経験を高めていく環境が整っています。
AML/CFT/AFCの高度化を推進をミッションとし、将来の責任者候補として担当役員・部長と共にご活躍いただくポジションです。

・当社、グループ会社および農協・漁協系統金融機関のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般（業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む）を担当いただきます。
・入社後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務（管理の高度化にかかる企画、システムの追加機能検討・要件定義、業務・事務フローの検討、手続・マニュアルの改正、営業店等からの照会対応等）を担っていただきます。

1.当社のマネロン管理システム、農協・漁協系統金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
2.上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
3.当社の営業拠点、グループ会社および農協・漁協系統金融機関からの各種照会対応
4.所管行政庁（金融庁、農水省）のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施

●キャリアパス
入社時は法務・コンプライアンス部に配属（処遇は、年次・経験に応じて相談）。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。

・「マネロンガイドライン」記載事項への対応（内部規程の策定、ギャップ進捗管理、内部資料作成など）
・マネロン部門システムの構築企画（パッケージシステム導入時における要件定義、試験実施など）
・モニタリングシステム、フィルタリングシステム、スコアリングシステムの運用
・外為法遵守管理、海外業務管理、第1線管理

グループ・グローバルベースにおいて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。

(1)不正懸念口座（警察等の要請で凍結した口座など）の発生状況の分析・対応検討
(2)不正懸念口座を検知するモニタリング手法の検討・開発
(3)検知した不正懸念口座への対応（営業店への指示､顧問弁護士との協議など）
(4)グループ会社との不正手口の共有､情報交換

AML/CFT対策（※）・コンプライアンス関連の業務経験がない方についてもご自身のスキル、ポテンシャル等に応じて配属先を調整します。
※Anti-Money Laundering & Combatting the Finance of Terrorismのイニシャルで、マネロン・テロ資金供与対策のことです。

【魅力】
●AML/CFT関連業務を通じて国内外の法規制を学ぶことができ、専門的な知識を身に着けてスペシャリストとして自身のバリューを高めることが可能です。
●経営陣とAML/CFT関連施策を考え、当行のルールメイキングを遂行し、お客さまを犯罪から守ることで安全な社会の実現に貢献できます。
●スペシャリストとしての知識経験をグローバルに発揮し、海外駐在として働くキャリアパスがあります。

想定されるキャリアパス
・本店での金融犯罪対応の統括としてのキャリアパス
・不正懸念口座の検知・対応についてのスペシャリストとしてのキャリアパス
・海外拠点での業務経験を通じたグローバル人材としてのキャリアパス
・AML/CFT関連業務の経験がない方についても各種教育研修及び実務経験を通じてスペシャリストを目指すことが可能
・将来的に、本人の希望に応じ、マネロン対策以外の業務にもチャレンジする機会あり
・グローバル資格である公認AMLスペシャリスト（CAMS）の資格支援制度あり

グループ・グローバルベースにおいて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。
(1)外為法・米国OFAC規制など、経済制裁規制対応の高度化企画
(2)取引フィルタリングシステム（海外送金のSWIFT電文等と制裁対象者等リストとの照合システム）における照合業務
(3)取引フィルタリングシステム等における制裁対象リストの管理
(4)取引フィルタリングシステム等の保守・管理

【魅力】
●経済制裁等関連業務を通じて国内外の法規制を学ぶことができ、専門的な知識を身に着けてスペシャリストとして自身のバリューを高めることが可能です。
●経営陣と経済制裁等関連施策を考え、当行のルールメイキングを遂行し、お客さまを犯罪から守ることで安全な社会の実現に貢献できます。
●スペシャリストとしての知識経験をグローバルに発揮し、海外駐在として働くキャリアパスがあります。

以下のいずれかの業務に従事（希望・経験・保有スキルに沿う形で調整可）。
●市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理業務全般
●市場営業部門における市場コンダクトリスク管理業務（モニタリング）及びその推進施策の企画・実施
●市場営業部門各部が取引を行う相手方（国内外金融機関中心）に対するKYC業務（新規取引開始時の取引時確認記録の作成・整備や継続的顧客管理の実施等）及びAML/CFT管理態勢強化に資する施策の企画・推進

リースファンド事業（日本型オペレーティングリース）、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。

【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

●銀行リテール業務におけるAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理
●取引モニタリングに関する企画・立案・実行
●各種会議体への対応、リスク評価に関するレポーティング
●営業拠点のAML/CFTに関する社内研修・教育
●グループ会社との情報連携

（想定されるキャリアパス）
・大手金融機関にてAML/CFT領域での専門性を高めることに加えて、様々な業務案件に携わることで、リスクマネジメントやコンプライアンス知識を活かし、別の本部セクション（リスク管理、コンプライアンスセクション等）やグループ会社等へキャリアの幅を広げることができます。

●国際部門の国内営業店から回付されてくる、新規顧客もしくは既存顧客のKYCレビュー結果の審査。対象顧客は在日非日系企業もしくは海外非日系銀行。

●具体的には、運営要領で定められたチェック事項に沿って、フロント部署で必要な検証がなされているか、主要リスクの妥当性検証がなされているかを確認。
また、部内に於ける国際部門（国内）のKYC関連業務の企画立案、取り纏め担当やAML/CFT全般対応等も展望。


（想定されるキャリアパス）
当部でのキャリアに加えて、フロント部、もしくは本店セクションであるAML関連部、また、海外拠点のAML/KYC関連部署での勤務も展望

＜概要＞
●スマホ銀行におけるAML／CFT対応、金融犯罪対策業務の企画・運用を担う人財を募集しています。
●設立されたばかりの組織のため、組織の拡大とともに成長できるチャンスがあります。
●最新の開発手法やビジネスモデルを採用する中で、銀行としてのガバナンスを確実かつスピード感を落とさずに実行していくための新たな枠組みを一緒に考え、実行していける方を歓迎します。

＜業務内容＞
●マネー・ローンダリング及びテロ資 供与対策（AML／CFT）の企画・運営業務
・金融庁マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施

●口座の不正利用、金融犯罪の対策に関する業務
・口座の不正利用対策関連業務全般（取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など）
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応

●その他コンプライアンス、リスク管理業務

グループ・グローバルベースにて、ご希望や適性を考慮して以下のような業務に従事いただきます。
(1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備（当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等）
(2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備（相場操縦等の市場取引における不正の防止）
(3)内外規制への対応（ボルカールールなど）
(4)コンプライアンス研修の企画・運営
(5)当局対応
(6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施

【魅力】
●グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携わることができます。
●グループ証券会社をはじめとする国内外のグループ会社各社のコンプライアンス体制構築、高度化支援に携わることができます。
●事業部門からの相談に応じるだけの受動的なコンプライアンスではなく、時代の変化を先取りした先進的なコンプライアンスの実現に、クリエイティブな姿勢で取り組むことができます。

想定されるキャリアパス
部内での異動の他、グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等といったキャリアパスがあります。
また、本人の希望に応じ、コンプライアンス以外の業務にもチャレンジする機会があります。

・コンプライアンスの推進に関わる業務
・コンプライアンス規程等（コンプライアンスマニュアル含む）の制定改廃・運用管理
・社内稟議の確認
・社内規程等の制定改廃に関する相談・確認
・社内相談事項への対応
・投資・運用案件の事前審査（契約書含む）
・事務ミス・苦情・事故等管理
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・反社チェック体制の管理・整備・運用
・AML／CFT／KYC体制の管理・整備・運用
・インサイダー情報管理
・広告・勧誘資料審査
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの推進・整備
・自主点検計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス研修の企画・実施・報告
・内部通報窓口業務の運営・対応・報告
・グループ会社からの指示事項対応、報告
・監督官庁・自主規制機関への届出・報告事務（投資運用業、投資助言代理業、第二種金融商品取引業）

●金融機関に対するリスク、コンプライアンス、および内部監査コソーシングに関するアドバイザリー業務。想定される顧客の業態は主に外資系銀行、証券、アセットマネジメント会社。

●銀行、資産運用、フィンテック業界における新規の海外市場参入者を支援するための幅広い規制アドバイザリーサービスを支援。

●投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務

政府が資産所得倍増プランを掲げ、資産運用への注目が高まる中、証券会社に対する期待も高まっています。その中で、コンプライアンスは金融機関が強固な内部管態勢を構築するための中核的な役割を果たします。
今回募集しているコンプライアンス統括部は、グループ全体の内部管理態勢の構築、情報セキュリティ、AML/CFT、取引審査など様々な専門業務を所管しており、その中で企画課は主に以下のような業務を担当します。
1）コンプライアンスに関する企画業務（方針策定やルールの制定など）
2）コンプライアンスに関する会議体の事務局業務
3）コンプライアンスに関する社内研修の運営業務
4）グループ内子会社のコンプライアンスに関するサポート業務

海外送金・輸出入取引にかかるマネー・ローンダリング/経済制裁規制の遵守に関する業務全般
〇貿易金融（輸出・輸入取引）についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇海外送金についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇外為業務に係る業務企画

※本職務の特徴※
〇マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、金融機関に対してその対応や各種規制を遵守する社内態勢の強化が重要性を増しています。金融犯罪対策部では、銀行システムがマネー・ローンダリングに利用されないような仕組みを構築することにより、個人・法人のお客様を守り、産業の健全な成長に貢献すべく、最先端の技術を駆使して業務を行っています。
〇担当業務の遂行を通じ、マネー・ローンダリング/経済制裁対策に係る最先端の最先端情報と高い専門性の習得ができます。また、システム開発を通じて、業務効率化、プロジェクトマネジメントのスキルの習得が可能です。

＜職務内容＞
金融犯罪対策担当として以下を業務にあたっていただきます。
●金融犯罪対策（口座不正利用防止、不正送金防止、口座開設審査、預金者保護救済法対応等）に係る対応を推進
●当行が提供している商品・サービスの金融犯罪対策のリスクの評価検証を関係部署と連携して行い、金融犯罪対策を企画立案し実践すること
●口座利用制限を行った場合の顧客対応を行う（電話対応）
●グループ本社機能として、グループ会社における金融犯罪対策の支援

【部店概要】
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）業務並びに金融犯罪対策業務を担っている専担部署です。銀行グループのマネロン・金融犯罪対応の本部として法令対応・規程整備、業務手順の作成など態勢整備を行うとともに、当室自身でマネロン・金融犯罪専用のシステムを使って不審な取引の検知とその内容の調査、確認、対応等を行っています。またAML/CFT・金融犯罪対策に関連して、反社対応もカバーしております。
また銀行グループ会社（クレジット、ノンバンク、リースなど）のAML/CFT・金融犯罪業務の整備も推進する本部部署として、グループ会社の支援も行っております。

AML/CFT・金融犯罪対策業務の実務に精通しつつ、業務全般を俯瞰し、推進していけるような即戦力の管理者が必要であり今回募集するものとなります。

海外現法のコンプライアンス担当者と連携し、下記の業務を通じて、当社のグローバルコンプライアンス運営に貢献します。

　(1) コンプライアンスに関する当社及び当社グループの枠組み構築・維持
　(2) 社内や親会社、海外現法との関係者との円滑なコミュニケーション

具体的には以下の業務、またはそのサポートをして頂くことを想定しています。
　(a) グループ全体にかかる各種プロジェクトの推進（法令対応に係る社内及びグループ会社間の連携・調整、社内ルール草案作成や承認権限者/会議体への説明資料作成）
　(b) 担当する海外現法のコンプライアンス態勢の年次モニタリング及び評価、報告書作成
　(c) 担当する海外現法からのコンプライアンス事項問合せに関して社内リエゾン、コンプライアンス違反懸念事象の調査・報告
　(d) 担当する海外現法におけるコンプライアンス運営に係る定期的情報収集と文書や情報の体系的管理
　(e) 当社グループの海外当局報告（定型業務）

当社プロダクト開発部において、2024年以降にファンドラップ事業の新規立ち上げを予定しています。

・投資運用業務における運用体制のモニタリング業務
・法令諸規制・ガイドラインへの対応整備
・協会、当局への報告対応

クレカ事業を主要業務とする子会社への出向を前提とした採用となります。

コンプライアンス統括部の主要業務は以下の通りです。
【コンプライアンス統括部】
＜コンプライアンスG＞
1.当局対応：年次報告、不祥・障害等報告、疑わしい取引、届出事項異動届、アンケート、（数年後は経済安保法関連の届出）
2.リスク管理：事務/情報資産（システム概念を含む）/法的/人的/有形資産/風評/信用/市場・流動性の各リスクの管理。現状システム（顧客システム、社内システム）にかかる知見が不足しており、今後の課題
3.リスクマネジメント委員会（事務局）：上記2.リスク発現時の対応等などを報告、協議
4.個人情報保護：グループガイドライン、金融分野/信用ガイドライン、FISC準拠
5.外部委託先管理：管理体制構築、年次点検実施指示
6.AML/CFT：マネロンガイドラインへの準拠運用体制の構築
7.新規サービスに関する評価：現状仕組み確立されておらず、今後の課題

＜法務G＞
8.法務相談：年間1千件の契約書審査、契約書ドラフティング、ビジネススキームの評価などを実施
9.対外告知物の審査：年間8百件の告知物について法令等（協会自主ルール、景表法を含む）への抵触無しを確認
10.法令動向調査：貸金業法、割賦販売法、民法、会社法、商法、景表法、個人情報保護法、消費者契約法、特商法などの改正動向、社内発信

＜コンプライアンスG、法務G共通＞
11.従業員研修：事務ミス防止、情報管理、貸金、割販、景表法など

経験などに応じて、下記業務をご担当いただきます。

・法令や規制に基づくコンプライアンスプログラムの策定・実施・監視
・証券事故調査、斡旋、訴訟対応
・内部規程の作成・改定・遵守の確認
・リスク評価や監査の実施
・コンプライアンス研修などの社内教育や啓発活動の実施
・不正行為の予防・対応
・情報セキュリティ、情報管理、ファイアーウォール規制対応
・海外子会社対応、グローバル規制対応など。

コントロール―ムにおける業務（インサイダー情報等の登録・消滅、情報保有者の管理、リサーチレポートチェック）

投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援

マネー・ロンダリング対策、テロ資金対策にかかる企画、PDCAの実施。特に海外拠点のサポート、管理に係る業務のリーダー。

マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。

具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
・反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
・定期レビュー等、継続的顧客管理業務

【該当部署】
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務や法人関係情報の管理に関する業務
・商品部門、法人部門、海外拠点におけるコンプライアンスに関する企画、態勢整備、監督を主に行う業務
・当社および当社の子会社のコンプライアンス態勢の整備、維持及び法令順守状況の監督の総括に関する業務　等

●概要
【売上約1兆円規模のグループ全体のコンプライアンス／専門性を活かしたご活躍】
当社グループは、売上高約1兆円、従業員約7万人を有する人材グループです。
今回募集するリスク・コンプライアンス室では、グループ全体のコンプライアンス推進やリスクマネジメント、クライシスマネジメントを統括する役割を担っています。グループ全体方針を立案するとともに、グループ会社への具体的な対策支援を行っています。

●詳細
専門性を発揮しながら、エキスパートとしてご活躍いただくことを想定しています。
＜具体的には＞
以下の中から、志向性や能力、ご経験に応じてお任せします。また、法務など他部門とも連携の上で、国内外のプロジェクトにも関わっていただく予定です。
（1）コンプライアンス推進：
グループのコンプライアンス推進に関する企画・運営（コンプライアンスプログラムの策定・実行）、コンプライアンス教育の企画、個別コンプライアンスリスクへの対応、内部通報制度の企画・運用、コンプライアンスリスク情報収集、経営層への各種レポート、モニタリング、対外開示対応等

なお本組織ではリスクマネジメントやクライシスマネジメント業務も行っており、関わることが可能です
（2）リスクマネジメント：
平時対応を中心としたリスクマネジメント。ERM（グループ全社的リスクマネジメント）の企画・運営・モニタリング、リスクマネジメント委員会の運営、グループ各社のリスク情報収集、対外開示対応等
（3）クライシスマネジメント：
・自然災害やパンデミックなどの有事に備えたBCP・BCMの策定・対応、その他の有事の緊急対策本部事務局運営、グループ各社への危機管理推進、各種訓練の企画・運営

●魅力
・グループ全体の仕組みづくりやサービス提供を行っているため、影響力が大きくやりがいがあります。抽象度の高い課題に対し自ら企画・提案をすることが求められるため難易度は高いですが、専門性を高めながら成長できる環境です。
・売上高1兆円規模のホールディングスでありながら、経営層との距離が近く、本部長にも積極的に提案ができるフランクな環境です。
・G（ガバナンス）・R（リスクマネジメント）・C（コンプライアンス（法務含む））が同じ本部の傘下にあるため、上下左右の情報を適時に把握し、視野を広く持って本質的な内部統制向上に携わることができます。
・ご経験が豊富な方には、同領域のグループ内人材の育成支援・組織支援を担っていただきます。
・基本的にリモートでの働き方が可能でありフレックスのため、ワークライフバランスも取りやすく、はたらきやすい環境です。

以下は、業務内容の一例です。

●M&A、経営統合支援
M&Aや経営統合を実施する際の、統合事務局や検討ワーキンググループメンバーとして参画し、プロジェクトマネジメントや特定領域における課題解決支援を行います。近年、国内保険会社による海外向けの大型買収が増えていますが、保険アドバイザリーグループはこれらの案件に何らかの形で支援・関与しています。

●IFRS導入に伴う態勢整備支援
2022年以降のIFRS第17号（保険契約に関する国際会計基準）導入に向け、保険会社には様々な領域で態勢整備が求められています。我々は会計基準に関するアドバイスのみならず、導入に伴う内部統制の構築支援や、システムの構築に伴うロードマップの策定、要件定義の作成支援など、包括的にサービスを提供しています。これらを有機的に束ねるプロジェクト管理が重要ポジションとなっています。

●グローバルコンプライアンス態勢整備構築支援
企業のグローバル化やM&A等による海外会社の子会社化、および各国現地規制の強化に伴うグローバルワイドでの処分規定の適用により、グローバルに展開する企業では日本法令の遵守のみならず外国法令等に抵触しないためのグループ共通のコンプライアンス態勢の構築が喫緊に求められています。我々はクライアント企業のビジネスを調査（海外現地訪問による調査を含む）により分析・勘案し、コンプライアンス態勢支援に関するあるべき姿の提示、現状とのGAP分析、改善案の提示等の包括的なサービスを提供しています。

●主に銀行の法人業務、市場業務に係るコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。
（新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

銀行グループのコンプライアンスリスク管理に係る統括部署での下記業務。

●主に当行のグループ会社である信販会社、消費者金融会社に係るコンプライアンス業務全般
（コンプライアンス態勢整備、新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

※当行での採用となりますが、入行後、信販会社あるいは消費者金融会社を兼務しながらこれらの会社のコンプライアンス業務を担っていただく想定です

金融犯罪対策室長を補佐し、以下の業務の運営を担当頂きます。

【主な業務】
・疑わしい取引の届出及び分析とリスク低減措置
・警察税務署からの照会対応
・取引モニタリング、フィルタリングの実施・検証・高度化
・トラベルルールによる暗号資産送受金の審査業務
・業務に関連する規程・マニュアル整備
・当局検査対応

金融業界向けの経営管理、財務・会計、リスク管理、コンプライアンス対応等の領域におけるDigital Innovationアドバイザリー。以下の5領域において、銀行・証券・保険・資金移動業者等の金融機関、規制当局、Tech企業等のクライアントを支援。

1.RegTech、SupTechの活用・高度化に係る企画、設計、検証等の支援
2.ビッグデータ処理や機械学習等のデータサイエンティスト業務（PythonやSAS、BIツール、Django等を活用）
3.経理・財務領域の自動化、決算早期化や経営報告の高度化等の支援（BIツールやデータ処理ツール等を活用）
4.データ利活用の推進やデータガバナンスの整備・高度化の支援
5.Digital Innovationに係るプロジェクトマネジメント支援

【国内金融機関の海外拠点に係るアドバイザリー】
コンプライアンスとリスク管理領域における、海外拠点管理態勢の構築・高度化の支援。M&A等により新設した拠点と、既存の海外拠点を対象に、グローバルまたはリージョナルな枠組みの高度化を支援。具体的な業務は、グループポリシーの作成、権限・責任の整理、グローバルリスクマップの策定、各種枠組みの海外拠点への導入、研修を通じた枠組みの浸透、など多岐に渡る。

【外資系金融機関の本邦拠点に係るアドバイザリー】
本邦金融市場やFinTech市場への参入を、本邦法規制への対応の観点から支援。また、参入後の法規制遵守状況の評価やコンプライアンス態勢の高度化等に係る各種アドバイザリーも提供。コンプライアンス部門の業務に係る支援と、コンプライアンスをテーマとした内部監査を支援が中心。

●金融業界の各業種（※1）への新規参入やサービス拡大を通じ、DX推進やデジタルイノベーション等の推進・変革を目指す金融機関・事業者に対するアドバイザリー業務
　 - 免許・登録申請支援
　 -規制遵守態勢（内部管理態勢、システムリスク管理態勢、AML/CFT態勢等）の整備・高度化支援
　 - DX・イノベーション推進に係る調査・助言（行政機関の入札案件含む）

※1銀行、金商業、保険業、貸金業、暗号資産交換業、資金移動業、金融サービス仲介業、電子決済等代行業等

・海外新規機関投資家の各種オンボーディング業務（KYC・稟議作成・ISDA/CSA等の契約締結・規制法令確認・決済関連等）
・オンボーディング業務に関するシステム高度化検討・推進
・オンボーディング業務に関する各種ポリシー・手続制定
・海外セールス、顧客、関係部との各種交渉・協議
・海外機関投資家為替ビジネス推進の企画立案、推進
※取り扱いプロダクトはFX（SPOT、FWD、NDF、FX Option）

●金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務。
Regulatory Compliance Advisories for financial institutions.
主要顧客は大手銀行、地域金融機関、証券、保険、資金移動業者・暗号資産業者、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
下記を含む金融機関に対するレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務（関連プロジェクト・マネジメント、システム導入・検証含む）
Regulatory compliance Advisories for financial institutions as listed below. (Including related project management, system implementation/validation)

・マネー・ローンダリング、テロ資金供与、反社会勢力、租税回避などの金融犯罪対応
Combating Financial Crimes such as Money Laundering, Terrorist Financing , Anti Social Forces, Tax Evasion and etc.

・顧客保護、苦情管理態勢などのコンダクトリスク
Conduct risk management including Customer protections and Complaints handling

・FATCA/CRS対応
FATCA/CRS

・サイバー・セキュリティに関するガバナンス態勢
Cyber Security Governance

当行全体の市場コンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。
外国為替や金利等の市場取引を行う上では公正・誠実さが求められ、また市場規制の遵守が求められます。これらの達成に向けて、お客様や当行のビジネス、当局基準の変化に応じた市場コンプライアンス態勢を我々と共に進化させる事が出来る方を求めています。

【業務内容】
・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務
・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務

【主な関係者】
ビジネス部門、企画部署、海外部署、システム部署、関連会社、金融当局

【成長機会】
日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができます。それらを通じて金融市場全般の理解が深まると共に、様々な場面での関係部署との協働でチームワークも養えます。またDXやAIの活用スキルの習得も期待できます。

【想定キャリアパス】
市場コンプライアンスのモニタリング若しくは市場規制において、基本業務から始めて頂き、専担者として取り組んで頂きます。また、将来の業務遂行力によっては、様々な市場コンプライアンスの分野に取り組んで頂き、マーケットバリューの高い同分野のプロフェッショナルとしての活躍も展望できます。

●市場取引に関する国内・外の金融規制の内容調査、
●業務影響の分析及び対応策の企画立案

・各種ライセンスの維持・取得に関する業務（監督官庁への定期報告、届け出等）＝弊社のライセンスはこちらをご参照ください。

宅地建物取引業（東京都知事（3）第93832号）
総合不動産投資顧問業 総合 − 第135号
不動産特定共同事業 金融庁長官・国土交通省大臣 第105号
金融商品取引業（関東財務局長（金商）第2589号）
・コンプライアンス関連業務（マネーローンダリング・テロ資金供与対策（AML）対応等も含む）
・各種契約書のレビュー及びコーポレートアクション実施時の法的側面からの検討・アドバイス　　　　
・各部署の各種コンプライアンス・法的な相談への対応　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンス委員会、投資委員会の運営全般
・経営層とのコミュニケーション（内部統制・法令遵守に向けた経営層を巻き込んだ取組）
・内部監査対応等

コンプライアンス業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定
●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝

法務業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。

●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定

コンプライアンス・法務業務全般
＜具体業務＞
・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務対応
・REITの決算、増資、借り入れに関する法務、コンプライアンス上の対応
・行政、弁護士との折衝・連携
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への対応全般（届出・報告・検査対応等）
・社内規程類の整備及び主管部門のサポート、社内決裁の事前審査
・組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成

●コンプライアンス・法務業務全般
・ライセンス管理（金融商品取引業者、宅地建物取引業者）
・当局への届出・報告（システム対応を含む）
・法定帳簿の作成
・当局、弁護士との協議、相談
・派遣社員の指揮、指導
・各種契約書レビュー、ドキュメンテーション、作成相談対応
・法務・コンプライアンスに係る相談対応
・その他の法務・コンプライアンス業務

法務コンプライアンスに係る次の業務を行う。（適性に応じて一部を担当することになるため、以下は例示です。）

・新規事業・新規サービスに関する法的リスクの評価・所管部の支援
（法務相談・契約書レビュー・会議体議案点検・社外弁護士関連含む。）
・兼務するホールディングス法務コンプライアンス部としての国内外拠点・グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援、モニタリング
・グループ全体に影響が生じうる重要な訴訟への対応
・その他法務コンプライアンス業務

●当社の業務全般に対する内部監査態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対する内部監査業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを取って頂くことを想定します

●当社の業務全般に対するコンプライアンス態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対するコンプライアンス業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを図って頂くことを想定しています