不動産投資会社グループ証券会社でのコンプライアンスオフィサーの求人
求人ID:1390370
更新日:2025/03/12
転職求人情報
職種
コンプライアンスオフィサー
ポジション
コンプライアンスオフィサー
年収イメージ
経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します(イメージ 〜1200万円+賞与)
仕事内容
●証券会社のコンプライアンスオフィサーとして、コンプライアンス業務全般(対面・電子いずれも)
(例)・内部管理に関する規程等の立案と更新
・証券事務、顧客管理、法令諸規則遵守に関する管理、指導
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等
●当局、証券取引所、関連団体(日証協等)との届出等の折衝
●デジタル証券ほかライセンス取得業務 など
(例)・内部管理に関する規程等の立案と更新
・証券事務、顧客管理、法令諸規則遵守に関する管理、指導
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等
●当局、証券取引所、関連団体(日証協等)との届出等の折衝
●デジタル証券ほかライセンス取得業務 など
必要スキル
<必須スキル>
●証券会社でのコンプライアンス業務経験3年以上
●日本証券業協会内部管理責任者資格
●届出ほか当局折衝経験
<歓迎スキル>
●証券会社でのコンプライアンス業務経験5年以上
●政令に定める重要使用人としてのコンプライアンス責任者のご経験
●インターネット証券会社(オンライン証券)での業務方法書の変更登録及び当局折衝の経験
●証券会社でのコンプライアンス業務経験3年以上
●日本証券業協会内部管理責任者資格
●届出ほか当局折衝経験
<歓迎スキル>
●証券会社でのコンプライアンス業務経験5年以上
●政令に定める重要使用人としてのコンプライアンス責任者のご経験
●インターネット証券会社(オンライン証券)での業務方法書の変更登録及び当局折衝の経験
就業場所
就業形態
正社員
企業名
不動産投資運用会社(大手ファンド運用会社出身者多数在籍)
企業概要
クラウドファンディング×不動産金融のプラットフォーマー企業
企業PR
クラウドファンディングを活用した不動産投資事業と海外含めた富裕層を顧客とする運用事業を柱とする企業。
クラウドファンディング事業での業界シェアは全体の6割超。
主要メンバーは大手の金融や不動産AM会社出身ということもあり安定感のあるベンチャー企業という印象です。
クラウドファンディング事業での業界シェアは全体の6割超。
主要メンバーは大手の金融や不動産AM会社出身ということもあり安定感のあるベンチャー企業という印象です。
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
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転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)