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大手小売事業、フィンテック事業を行うグループ会社での証券部門 コンプライアンス業務の求人

求人ID:1389637

更新日:2025/03/24

転職求人情報

職種

証券部門 コンプライアンス業務

ポジション

担当者

おすすめ年齢

年収イメージ

500万円〜800万円

仕事内容

お客さまに安心して資産形成のためのお積み立てをしていただくために、金融機関の遵守すべき法令やガイドラインを確実に守るための、管理・運営を行っていただきます。

〈具体的な業務例〉
・各種業法・規制等の調査および対応
・新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応
・広告審査(Web広告やLP、DM、セミナー資料等)
・顧客交付書面等の整備・管理
・社内規程やマニュアルの整備・管理
・社員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・障害発生時の対応(当局対応、顧客対応方針の検討等)
・当局対応(各種報告・届出等への対応、検査対応等)
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議体の事務局運営・行政機関への報告・届出

必要スキル

【必須スキル】
・金融機関で3年以上業務経験がある方
・証券外務員第1種または第2種

【歓迎スキル】
・証券業務において全般的な業務経験がある方
・トラブル対応の処理経験がある方
・証券業協会等との経験がある方
・業務経験が5年以上ある方
・コンプライアンス部門を経験された方 
・「内部管理責任者」資格

【求める人物像】
・自ら課題を発見し、解決していくことが好きな方
・新しいことへのチャレンジマインドがある方
・コミュニケーション能力があり、チームワークを大事にできる方

就業場所

就業形態

正社員

企業名

小売事業

企業概要

フィンテック事業をおこなうグループ会社の経営計画・管理など

企業PR

業務カテゴリ

組織カテゴリ

備考

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