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独立系ファイナンシャルアドバイザー会社での内部管理責任者の求人

求人ID:1344760

募集継続中

転職求人情報

職種

内部管理責任者

ポジション

内部管理責任者

おすすめ年齢

50代以上

年収イメージ

600万円〜1000万円 前職給与、経験等を考慮

仕事内容

証券業務に関するコンプライアンス責任者業務をお任せします。

●業務例
・金融商品仲介業者および投資助言業者としてのコンプライアンス体制の構築および遵守実行、改善等
・財務局や提携先証券会社との法令諸規制遵守にかかる折衝
・管理部門(二線)および内部監査部門(三線)の管理監督と実行
・事故やミスの未然防止策の策定と実行
・コンプライアンスチームのマネジメント
・営業活動が適切に行われているかの確認等コンプライアンス関連業務
・取引データの管理

必要スキル

<必須>
・証券会社において、本社コンプライアンス関連部署で5年以上のご経験をお持ちの方
・証券外務員、内部管理責任者
・証券外務員1種

就業場所

就業形態

正社員

企業名

独立系ファイナンシャルアドバイザー会社

企業概要

中立の立場で顧客の資産コンサルティングを行う金融アドバイザー会社。
主催するセミナーを起点に来社頂いたお客様に対して、資産運用に関する問題解決を行ってゆく。
顧客は60代〜70代の個人投資家で、すでに取引している証券会社や銀行に不満を持っている方が中心です。

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組織カテゴリ

備考

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