大手証券会社のAML/CFTに関わる取引モニタリング(Vice President / Director)の求人
求人ID:135695
募集終了
転職求人情報
職種
AML/CFTモニタリング
ポジション
Vice President / Director
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
年収イメージ:800万円〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
仕事内容
ー証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。
ー特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。
ー当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。
ー特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。
ー当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。
必要スキル
●必須条件
・四大卒以上
・日本証券業協会 内部管理責任者
(保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます)
・投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験
投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識があればより望ましい
●歓迎条件
英語(海外事案等を英文で読解できるレベル)
・四大卒以上
・日本証券業協会 内部管理責任者
(保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます)
・投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験
投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識があればより望ましい
●歓迎条件
英語(海外事案等を英文で読解できるレベル)
就業場所
就業形態
正社員または契約社員
企業名
日系大手証券会社
企業概要
日系大手証券会社
企業PR
大手日系証券会社の一角
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
コンプライアンスの求人情報
日系金融機関の求人情報
証券会社の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)